Поисковый запрос: (<.>K=комплаенс<.>) |
Общее количество найденных документов : 17
Показаны документы с 1 по 17 |
|
1. 
|
Осипов, А. В.
Некоторые аспекты этимологии термина "комплаенс-контроль" в банковском праве / Осипов А. В. // Банковское право. - 2006. - № 6. - С. 19-20. - (Актуальные вопросы банковского права) )
. - Есть электронная версия (КонсультантПлюс)
. - ISSN 1812-3945ББК 67.404.2
Рубрики: Право
Обязательственное право--Российская Федерация--РФ
Кл.слова (ненормированные):
банки -- внутренний контроль -- комплаенс-контроль -- комплаенс-риски -- кредитные организации -- рынок ценных бумаг -- финансовые рынки
Аннотация: Проведен сравнительный анализ значений термина "комплаенс-контроль" в международном банковском праве и российском национальном нормативно-правовом регулировании. Рассмотрены мнения ученых по поводу соотношения понятий "финансовый рынок" и "рынок ценных бумаг".
Прямая ссылка
Найти похожие
|
2.
|
Тимошкин, А. В.
Экономическая эффективность комплаенс-контроля / А. В. Тимошкин // Банковское дело. - 2008. - № 7. - С. 73-77 : рис. - (Практика) (Банковские риски) )
ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
банки -- комплаенс -- комплаенс-контроль -- комплаенс-риски -- легализация доходов
Аннотация: Особое внимание, уделяемое в последние годы легализации доходов, полученных незаконным путем, привело к созданию новых систем управления рисками. В данной статье рассматриваются особенности построения комплаенс-систем с позиции компромисса выгод и издержек.
Прямая ссылка
Найти похожие
|
3.
|
Морозов, А. В.
Использование финансового анализа для целей противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма / А. В. Морозов // Финансы и кредит. - 2008. - № 34. - С. 60-64. - (Финансовый мониторинг) ) . - Библиогр.: с. 64 (6 назв. )
ББК 65.053
Рубрики: Экономика
Экономический анализ
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковский надзор -- комплаенс-риск -- кредитные организации -- отмывание доходов -- противодействие отмыванию доходов -- противодействие терроризму -- противодействие финансированию терроризма -- финансовая информация -- финансовое состояние клиентов -- финансовые организации -- финансовый анализ
Аннотация: В статье излагается практическая реализация процедур и основополагающих методов использования финансового анализа кредитными и финансовыми организациями для целей выявления истинных финансовых потребностей своих клиентов.
Прямая ссылка
Найти похожие
|
4.
|
Осипов, А. В. (аспирант кафедры финансового права РПА Минюста России).
Финансовый мониторинг в кредитных организациях сделок, заключенных в иностранной валюте и подлежащих обязательному контролю в целях противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма : текст / А. В. Осипов // Банковское право. - 2007. - № 6. - С. 37-38. - (Финансовый контроль и финансовый мониторинг) )
. - Есть электронная версия (КонсультантПлюс)
ББК 67.404.2
Рубрики: Право
Обязательственное право
Кл.слова (ненормированные):
консенсуальные договоры -- оценка сделок -- служба комплаенс-контроля
Аннотация: Рассматривается проблема финансово-правовой оценки сделок, платежи по которым номинированы в иностранной валюте.
Прямая ссылка
Найти похожие
|
5.
|
Каратаев, М. В.
Методические подходы к оценке эффективности системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации преступных доходов коммерческого банка в условиях мирового кризиса / М. В. Каратаев // Финансы и кредит. - 2009. - № 46. - С. 54-63. - (Финансовый мониторинг) ) . - Библиогр.: с. 63 (8 назв. )
ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковский контроль -- борьба с коррупцией -- внутренний контроль -- коммерческие банки -- комплаенс -- легализация доходов -- оценка эффективности -- преступные доходы -- противодействие легализации доходов -- финансовый контроль -- финансовый кризис -- эффективность банковского контроля
Аннотация: В статье проводится анализ характера и степени влияния мирового финансового кризиса на политику банков в сфере управления риском вовлечения в процессы легализации доходов, полученных преступным путем. Предлагаются модель оценки эффективности функционирования системы комплаенса в банке, комплекс мер по формированию в российских банках эффективного механизма управления подобным риском.
Прямая ссылка
Найти похожие
|
6.
|
Фахретдинова, А. И.
Комплаенс в современной американской и западноевропейской правовой теории и практике / А. И. Фахретдинова // Современное право. - 2012. - № 10. - С. 105-110. - (Международное и зарубежное право) ) . - Библиогр. в сносках
. - ISSN 1991-6027ББК 67.99 + 67.404.9
Рубрики: Право
Право отдельных стран--Германия--Великобритания
Отрасли права, смежные с гражданским правом
Кл.слова (ненормированные):
безопасность компаний -- европейское право -- комплаенс -- конкуренция -- правовые нормы -- предпринимательская деятельность -- риски -- юридическая ответственность
Аннотация: На основе анализа законодательства США, Великобритании и ФРГ, а также западноевропейской правовой теории и практики рассматривается понятие "комплаенс" и его роль в системе правовой ответственности юридических лиц и их исполнительных органов в целях обеспечения честной конкуренции в предпринимательской деятельности.
Прямая ссылка
Найти похожие
|
7.
|
Трунцевский, Юрий Владимирович (профессор кафедры "Анализ рисков и экономическая безопасность"; доктор юридических наук).
Корпоративный комплаенс как альтернатива законов, нормативов и правил / Ю. В. Трунцевский, П. Ю. Раменская // Международное публичное и частное право. - 2013. - № 2. - С. 39-42 : табл. - (Сравнительное правоведение) ) . - Библиогр.: с. 42 (2 назв.)
. - Электронная версия (КонсультантПлюс)
ББК 67.91
Рубрики: Право
Международное публичное право--Ирландия--Южная Африка, 21 в.
Кл.слова (ненормированные):
законы -- компании -- комплаенс -- комплаенс-программы -- комплаенс-функции -- корпоративный комплаенс -- нарушения -- правила -- стандарты -- этические программы
Аннотация: О целесообразности внедрения комплаенс и этических программ.
Доп.точки доступа:
Раменская, Полина Юрьевна (внештатный аналитик)
Прямая ссылка
Найти похожие
|
8.
|
Рудько-Силиванов, В. В.
Риск-ориентированный надзор за деятельностью кредитных организаций в области ПОД/ФТ / В. В. Рудько-Силиванов, Н. В. Зубрилова, В. В. Савалей // Деньги и кредит. - 2013. - № 6. - С. 12-19. - (Точка зрения) ) . - Библиогр. в сносках
. - ISSN 0130-3090ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система--Приморский край
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковский надзор -- комплаенс-риски -- кредитные организации -- легализация преступных доходов -- мониторинг -- преступные доходы -- противодействия легализации преступных доходов -- риск-ориентированный надзор -- риски отмывания денег -- теневая экономика -- управление рисками -- финансирование терроризма
Аннотация: В статье описывается разработанный в Главном управлении по Приморскому краю Банка России методический подход к осуществлению риск-ориентированного надзора за деятельностью кредитных организаций в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Определены виды рисков, выделены этапы надзора, дана характеристика используемой модели оценки риска отмывания денег и финансирования терроризма. Отмечены основные преимущества применения разработанного подхода при осуществлении надзорных функций.
Доп.точки доступа:
Зубрилова, Н. В.; Савалей, В. В.; Главное управление по Приморскому краю Банка России
Прямая ссылка
Найти похожие
|
9.
|
Воробьева, Татьяна Борисовна (директор).
Управление рисками нормативного несоответствия в микрофинансовых организациях / Воробьева Татьяна Борисовна // Банковское право. - 2014. - № 4. - С. 49-57 : цв. фот. - (Экономика и право) ) . - Библиогр.: с. 56-57 (17 назв.)
. - Примеч. в сносках
. - ISSN 1812-3945ББК 67.404.2
Рубрики: Право
Обязательственное право--Россия
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковское право -- комплаенс-риски -- мегарегуляторы -- микрофинансовые организации -- правовые риски -- риск-менеджмент -- риски -- система управления рисками -- управление рисками -- финансовые рынки
Аннотация: В статье сформированы рекомендации по построению эффективной системы управления комплаенс-рисками микрофинансовых организаций.
Прямая ссылка
Найти похожие
|
10.
|
Антимонопольные риски оценили на площадке ОКЮР // Закон. - 2014. - № 8. - С. 100-105. - (Пресс-релиз) ) . - Библиогр. в подстроч. ссылках
. - ISSN 0869-4400ББК 67.401.14
Рубрики: Право
Организация межотраслевого управления--Россия--Европа--Азия
Кл.слова (ненормированные):
антимонопольное законодательство -- антимонопольное регулирование -- антимонопольные органы -- антимонопольные риски -- антимонопольный комплаенс -- защита конкуренции -- конкуренция -- круглые столы -- международное сотрудничество -- органы государственной власти -- четвертый антимонопольный пакет -- юридические круглые столы
Аннотация: Об обсуждении в рамках круглого стола "Антимонопольные риски", организованного Объединением Корпоративных Юристов, антимонопольного законодательства, законодательства о рекламе и торговле, его применения в России и в Евразийском экономическом союзе, сопоставления позиций антимонопольного ведомства и юристов корпораций.
Доп.точки доступа:
ОКЮР; Некоммерческое партнерство "Объединение Корпоративных Юристов"; "Объединение Корпоративных Юристов", некоммерческое партнерство; ФАС России; Федеральная антимонопольная служба Российской Федерации; Российская Федерация \федеральная антимонопольная служба\; "Антимонопольные риски", круглый стол; Круглый стол "Антимонопольные риски"; Евразийский экономический союз; ЕАЭС
Прямая ссылка
Найти похожие
|
11.
|
Минаев, Владимир Александрович (доктор технических наук; профессор; ведущий научный сотрудник).
Комплаенс как правовой и организационный регулятор в сфере туризма России / Минаев Владимир Александрович, Кузнецов Валерий Александрович // Туризм: право и экономика. - 2014. - № 4. - С. 3-8 : 3 рис. - (Менеджмент и маркетинг в сфере туризма) ) . - Библиогр.: с. 8 (11 назв.)
. - ISSN 1813-1212ББК 65.433.1:77.2/4
Рубрики: Сервис. Бытовое обслуживание
Социально-культурный сервис и туризм
Кл.слова (ненормированные):
комплаенс -- правовое регулирование -- туристско-рекреационный комплекс -- управление рисками
Аннотация: Вопросы применения в сфере туризма комплаенс - современной методологии и технологии управления рисками и правового регулирования. Акцентируется внимание на вопросах эффективного надзора за исполнением законных и нормативных политик и процедур функционирования туристских организаций. Основные определения в сфере комплаенс, ее стандартные политики, принципы и взаимодействие основных функциональных блоков системы комплаенс.
Доп.точки доступа:
Кузнецов, Валерий Александрович (президент)
Прямая ссылка
Найти похожие
|
12.
|
Пресс-релиз // Закон. - 2010. - № 11. - С. 68-79. - III Церемония награждения Национальной премией Объединения Корпоративных Юристов "Успех. Лучший корпоративный юрист года"Конференция "Комплаенс для юристов: Управление рисками на уровне юридической службы, или Как использовать риски на пользу компании"Южнороссийские юристы попытались оценить свой рынок
. - ISSN 0869-4400ББК 67
Рубрики: Право
Право. Юридические науки в целом
Кл.слова (ненормированные):
комплаенс -- конференции -- международные конференции -- национальные премии -- премии -- профессиональные премии -- риски -- рынок юридических услуг -- управление рисками -- юридические конференции -- юридические службы -- юридические услуги -- юридический бизнес -- юристы
Аннотация: Конференции, форумы, премии сентября-декабря 2010 г. в области правового регулирования и правоприменения.
Доп.точки доступа:
Объединение Корпоративных Юристов; ОКЮР; "Комплаенс для юристов: Управление рисками на уровне юридической службы, или Как использовать риски на пользу компании", международная конференция; "Юридический бизнес на юге России", юридическая конференция; Церемония награждения Национальной премией Объединения Корпоративных Юристов "Успех. Лучший корпоративный юрист года"
Прямая ссылка
Найти похожие
|
13.
|
Трунцевский, Юрий Владимирович (доктор юридических наук; профессор; ведущий научный сотрудник).
Оценка издержек по соблюдению стандартов и правил регулирования (комплаенса) хозяйствующими субъектами / Ю. В. Трунцевский // Журнал российского права. - 2017. - № 4. - С. 45-55. - (Гражданское и семейное право. Предпринимательское право) ) . - Библиогр.: с. 54-55
. - ISSN 1605-6590ББК 67.404
Рубрики: Право
Гражданское право в целом
Кл.слова (ненормированные):
ОРВ -- комплаенс -- корпоративное управление -- нормативные издержки -- оценка регулирующего воздействия -- оценка стоимости издержек -- правила регулирования -- правовое регулирование -- предпринимательство
Аннотация: Преодоление нестабильности законодательной базы в целях надежности российской деловой среды в немалой степени обеспечивается за счет оценки регулирующего воздействия (ОРВ), оценки издержек по соблюдению стандартов и правил регулирования в сфере корпоративного управления. В статье описывается процесс оценки издержек по соблюдению стандартов и правил регулирования в компании, формулируются ключевые вопросы, которые должны быть выделены при анализе оценки стоимости соответствия в отношении бизнеса со стороны органа, уполномоченного оценивать ОРВ.
Прямая ссылка
Найти похожие
|
14.
|
Фонотова, Ольга Владимировна (кандидат юридических наук; доцент).
Комплаенс в контексте международного частного права: опыт транснациональных корпораций / О. В. Фонотова, П. Д. Индинок // Законодательство. - 2021. - № 1. - С. 71-80. - (Международное частное право) ) . - Библиогр.: с. 80 (11 назв. на рус. и иностр. яз.). - Библиогр. в сносках
. - ISSN 1681-8695ББК 67.93
Рубрики: Право
Международное частное право
Кл.слова (ненормированные):
комплаенс -- корпоративное право -- корпоративное управление -- корпорации -- транснациональные корпорации
Аннотация: Статья посвящена выявлению и комплексному изучению правовых основ комплаенса.
Доп.точки доступа:
Индинок, Павел Дмитриевич
Источник статьи
Прямая ссылка
Найти похожие
|
15.
|
Махтаев, М. Ш. (доктор юридических наук; профессор).
Понятие и сущность криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса / М. Ш. Махтаев, М. Л. Шаршова // Законодательство. - 2021. - № 3. - С. 55-62. - (Уголовное право и криминология. Преступления в сфере экономики) ) . - Библиогр.: с. 62 (11 назв. на рус. и иностр. яз.). - Библиогр. в сносках
. - ISSN 1681-8695ББК 67.52
Рубрики: Право
Криминалистика
Кл.слова (ненормированные):
антикоррупционный комплаенс -- коммерческие организации -- комплаенс-контроль -- коррупционные правонарушения -- коррупционные преступления -- коррупция -- предпринимательская деятельность -- судебная практика
Аннотация: В статье дается понятие антикоррупционного комплаенса (комплаенс-контроля), способствующего предупреждению и снижению антикоррупционных рисков для бизнес-структур.
Доп.точки доступа:
Шаршова, М. Л.
Источник статьи
Прямая ссылка
Найти похожие
|
16.
|
Шаршова, Мария Леонидовна.
Некоторые проблемы методики построения криминалистического обеспечения антикоррупционного комплаенса / М. Л. Шаршова // Законодательство. - 2021. - № 9. - С. 69-72. - (Уголовное право и криминология. Преступления в сфере экономики) ) . - Библиогр.: с. 72 (3 назв. на рус. и иностр. яз.). - Библиогр. в сносках
. - ISSN 1681-8695ББК 67.408.12
Рубрики: Право
Экономические преступления
Кл.слова (ненормированные):
антикоррупционный комплаенс -- комплаенс -- криминалистическое обеспечение -- предупреждение коррупции -- предупреждение преступлений
Аннотация: В статье раскрывается методика построения антикоррупционного комплаенса, его элементы и принципы.
Источник статьи
Прямая ссылка
Найти похожие
|
17.
|
Аллахвердиев, Арман Хатаи оглы.
Комплаенс: есть ли свет в конце тоннеля? / Аллахвердиев Арман Хатаи оглы // Законодательство. - 2023. - № 7. - С. 15-20. - (Административное право) (Законодательство о содействии рыночной конкуренции) ) . - Библиогр.: с. 20 (11 назв.). - Библиогр. в сносках
. - ISSN 1681-8695ББК 67.404.0
Рубрики: Право
Общая часть гражданского права
Кл.слова (ненормированные):
антимонопольный комплаенс -- комплаенс -- риски -- управление рисками
Аннотация: Автор рассматривает варианты трактовки комплаенса.
Источник статьи
Прямая ссылка
Найти похожие
|
|
|
|
Электронный каталог
Стандартный