Аналитическая роспись статей. . Муниципальная Информационно-Библиотечная Система г. Новокузнецка

Главная

Сайт МБУ "МИБС"

Инструкция по поиску в WEB-ИРБИС

Видеоуроки по поиску в WEB-ИРБИС

Базы данных

Статьи- результаты поиска

Вид поиска

Электронный каталог

Периодика МИБС

Периодика Новокузнецка

Статьи

Краеведческие статьи

Списанные книги

Область поиска

Поисковый запрос: (<.>A=Каратаев, М. В.$<.>)

Общее количество найденных документов : 12
Показаны документы с 1 по 12

Каратаев, М. В.
Методические подходы к оценке эффективности системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации преступных доходов коммерческого банка в условиях мирового кризиса / М. В. Каратаев // Финансы и кредит. - 2009. - № 46. - С. 54-63. - (Финансовый мониторинг) ) . - Библиогр.: с. 63 (8 назв. )

УДК

^A336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковский контроль -- борьба с коррупцией -- внутренний контроль -- коммерческие банки -- комплаенс -- легализация доходов -- оценка эффективности -- преступные доходы -- противодействие легализации доходов -- финансовый контроль -- финансовый кризис -- эффективность банковского контроля
Аннотация: В статье проводится анализ характера и степени влияния мирового финансового кризиса на политику банков в сфере управления риском вовлечения в процессы легализации доходов, полученных преступным путем. Предлагаются модель оценки эффективности функционирования системы комплаенса в банке, комплекс мер по формированию в российских банках эффективного механизма управления подобным риском.

Прямая ссылка
Найти похожие

Басс, А. Б.
Банковские риски вовлечения в легализацию преступных доходов / А. Б. Басс, М. В. Каратаев // Банковское дело. - 2010. - № 6. - С. 72-75 : фот. - (Практика) (Банковские риски) )
. - ISSN 2071-4904

УДК

^A336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
банковские риски -- кредитные организации -- легализация преступных доходов -- мировой финансовый кризис -- преступные доходы -- управление рисками
Аннотация: Анализируется, как мировой финансовый кризис повлиял на риски кредитных организаций оказаться вовлеченными в процесс легализации доходов, полученных преступным путем. Показаны некоторые подходы к формированию основных направлений политики коммерческих банков в сфере управления этими рисками.

Доп.точки доступа:
Каратаев, М. В.
Прямая ссылка
Найти похожие

Каратаев, М. В.
Участие банковского сектора в современных моделях отмывания преступных доходов / М. В. Каратаев // Финансы и кредит. - 2010. - № 10. - С. 61-71 : ил. - (Финансовый мониторинг) ) . - Библиогр.: с. 71 (5 назв. )

УДК

^A336.0/.5

ББК 65.261
Рубрики: Экономика
Финансовая система--Россия
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковская система -- легализация преступных доходов -- модели отмывания денег -- незаконные доходы -- отмывание денег -- преступные доходы -- финансовый контроль
Аннотация: Рассмотрены существующие в мировой науке подходы к описанию процесса отмывания денег через банковскую систему, обоснована невозможность их использования для характеристики процесса легализации преступных доходов в России. Предложена новая модель описания процесса легализации преступных доходов через российскую банковскую систему, которая позволяет выделить основные источники риска для банка и распределить их в зависимости от суммы проводимых клиентами операций, характера используемых банковских продуктов, географии участников операций и их идентификационных данных.

Прямая ссылка
Найти похожие

Каратаев, М. В.
ПОД/ФТ: классификация и оценка банковских рисков / М. В. Каратаев // Банковское дело. - 2010. - № 8. - С. 75-78 : фот., рис. - (Практика) (Банковские риски) )
. - ISSN 2071-4904

УДК

^A336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
банковские риски -- коммерческие банки -- преступные доходы -- управление рисками
Аннотация: Обосновывается необходимость разработки в российских коммерческих банках комплексной системы управления риском вовлечения в процессы легализации преступных доходов, дается классификация и оценка его влияния на деятельность кредитной организации.

Прямая ссылка
Найти похожие

Басс, А. Б. (канд. экон. наук).
Основы управления риском вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов / А. Б. Басс, М. В. Каратаев // Финансы и кредит. - 2010. - № 26. - С. 29-38. - (Финансовый мониторинг) ) . - Библиогр.: с. 38 (2 назв. )
. - ISSN 2071-4688

УДК

^A336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система--Россия
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковские риски -- внутренний контроль -- легализация преступных доходов -- мониторинг -- отмывание доходов -- управление рисками
Аннотация: Рассматриваются вопросы управления риском вовлечения российских банков в процессы легализации доходов, полученных преступным путем. Дана оценка роли данного риска в общей структуре банковских рисков, раскрыты особенности проявления его последствий. Разработаны предложения по формированию в российских банках эффективного механизма управления риском вовлечения в процессы легализации преступных доходов.

Доп.точки доступа:
Каратаев, М. В.
Прямая ссылка
Найти похожие

Каратаев, М. В.
Риск вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов: сущность, классификация и оценка последствий / М. В. Каратаев // Финансы и кредит. - 2009. - № 31. - С. 55-65. - (Финансовый мониторинг) ) . - Библиогр.: с. 65 (8 назв. )
. - ISSN 2071-4688

УДК

^A336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковские риски -- легализация преступных доходов -- отмывание денег -- отмывание доходов -- преступные доходы -- риски -- финансовые потери
Аннотация: В статье рассматриваются вопросы и проблемы управления риском вовлечения российских банков в процессы легализации доходов, полученных преступным путем. Автором проводится анализ мировой практики, на основе которого обосновывается необходимость разработки в российских коммерческих банках комплексной системы управления риском вовлечения в процессы легализации преступных доходов и дается оценка существенности влияния этих рисков на деятельность банка. На основании обобщения практического материала автором предлагается собственная классификация рисков, которые возникают у банка при вовлечении его в схемы по отмыванию денег, и модель проявления последствий данной категории рисков.

Прямая ссылка
Найти похожие

Каратаев, М. В.
Банковские риски, возникающие при проведении сомнительных операций клиентов / М. В. Каратаев // Банковское дело. - 2010. - № 12. - С. 80-83 : фот., рис. - (Практика) (Банковские риски) )
. - ISSN 2071-4904

УДК

^A336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковские операции -- банковские риски -- преступные доходы
Аннотация: Рассматриваются различные виды банковских операций, связанных с легализацией преступных доходов. Анализируются возникающие при этом риски, даются рекомендации банкам по снижению таких рисков.

Прямая ссылка
Найти похожие

Каратаев, М. В.
Операции центральных банков как инструмент отмывания денег / М. В. Каратаев // Финансы и кредит. - 2010. - № 46. - С. 65-74. - (Банковский менеджмент) ) . - Библиогр.: с. 74 (6 назв. )
. - ISSN 2071-4688

УДК

^A336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система--Россия
Кл.слова (ненормированные):
банковские операции -- банковское обслуживание -- вовлечение в отмывание доходов -- идентификация выгодополучателей -- идентификация клиентов -- коммерческие банки -- коррупция -- легализация преступных доходов -- отмывание денег -- оценка банковских рисков -- преступные доходы -- противодействие отмыванию доходов -- риски -- управление рисками -- хищения -- центральные банки
Аннотация: Рассматриваются вопросы вовлечения центральных банков различных стран мира в процессы отмывания доходов, полученных незаконным путем. Проводится анализ системы рисков, которые возникают у коммерческих банков в связи с проведением по их счетам указанных операций. На основе результатов анализа предлагается методика оценки риска вовлечения российских банков в процессы легализации преступных доходов, определяются механизмы управления указанным риском. Особое внимание уделено вопросу оценки риска вовлечения банков в процесс легализации преступных доходов при обслуживании российских публичных должностных лиц и государственных структур.

Прямая ссылка
Найти похожие

Каратаев, М. В.
Современные тенденции легализации преступных доходов и российская специфика / М. В. Каратаев // Банковское дело. - 2011. - № 4. - С. 79-85 : фот., рис. - (Практика) (Банковские риски) )
. - ISSN 2071-4904

УДК

^A336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковские риски -- легализация преступных доходов -- отмывание денег -- преступные доходы
Аннотация: Рассмотрены существующие в мировой науке подходы к описанию процесса отмывания денег через банковскую систему, раскрыта специфика российских национальных условий и обоснована невозможность использования западных моделей в целях характеристики процесса легализации преступных доходов в РФ и разработка на их основе методов противодействия данному явлению.

Прямая ссылка
Найти похожие

10.

Каратаев, М. В.
Методологические основы управления банковским риском вовлечения в процессы легализации преступных доходов / М. В. Каратаев // Банковское дело. - 2011. - № 9. - С. 74-79. - (Практика) (Банковские риски) )
. - ISSN 2071-4904

УДК

^A336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковские риски -- легализация преступных доходов -- преступные доходы -- управление банковскими рисками
Аннотация: Рассматриваются институциональные и функциональные вопросы методологии управления банковскими рисками вовлечения в процессы легализации преступных доходов. На основе обобщения практических данных и анализа существующих в отечественных банках систем внутреннего контроля разработаны рекомендации по совершенствованию таких систем, даны предложения по формированию эффективного механизма управления риском вовлечения кредитной организации в процессы легализации преступных доходов.

Прямая ссылка
Найти похожие

11.

Каратаев, М. В.
Система внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ как элемент бизнес-процесса банка / М. В. Каратаев, Е. В. Каратаев // Банковское дело. - 2012. - № 5. - С. 55-59 : фот., рис. - (Практика) (Регулирование и надзор) )
. - ISSN 2071-4904

УДК

^A336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
банки -- бизнес-процессы -- внутренний контроль -- законодательство -- отмывание денег -- оценка эффективности -- финансирование терроризма
Аннотация: Рассмотрены вопросы функционирования системы внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма как элемента бизнес-процесса современного коммерческого банка. Предложена модель оценки ее эффективности.

Доп.точки доступа:
Каратаев, Е. В.
Прямая ссылка
Найти похожие

12.

Каратаев, М. В.
Эволюция института банковской тайны и его роль в отмывании денег / М. В. Каратаев, Е. В. Каратаев // Банковское дело. - 2013. - № 3. - С. 77-82 : фот. - (Практика) (Финансовая политика) )
. - ISSN 2071-4904

УДК

^A336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
банковская тайна -- институт банковской тайны -- отмывание денег -- финансовая политика -- финансовые преступления
Аннотация: Рассматриваются концептуальные вопросы возникновения и эволюции института банковской тайны, анализируются его положительные и негативные аспекты. Отдельное внимание уделено вопросам предотвращения использования банковской тайны для целей сокрытия следов финансовых преступлений и отмывания денег.

Доп.точки доступа:
Каратаев, Е. В.
Прямая ссылка
Найти похожие

© Международная Ассоциация пользователей и разработчиков электронных библиотек и новых информационных технологий
(Ассоциация ЭБНИТ)