Главная Сайт МБУ "МИБС" Инструкция по поиску в WEB-ИРБИС Видеоуроки по поиску в WEB-ИРБИС
Авторизация
Фамилия
№ читательского билета
 

Базы данных


Статьи- результаты поиска

Вид поиска
Электронный каталог
Периодика МИБС
Периодика Новокузнецка
Аналитическая роспись статей
Краеведческие статьи
Списанные книги
Дважды победители
Область поиска
в найденном
 Найдено в других БД:Электронный каталог (1)
Поисковый запрос: (<.>K=комплаенс<.>)
Общее количество найденных документов : 17
Показаны документы с 1 по 10
 1-10    11-17 
1.


    Осипов, А. В.
    Некоторые аспекты этимологии термина "комплаенс-контроль" в банковском праве / Осипов А. В. // Банковское право. - 2006. - № 6. - С. 19-20. - (Актуальные вопросы банковского права) )
. - Есть электронная версия (КонсультантПлюс) . - ISSN 1812-3945
УДК
^A347.73/.76
ББК 67.404.2
Рубрики: Право
   Обязательственное право--Российская Федерация--РФ
Кл.слова (ненормированные):
банки -- внутренний контроль -- комплаенс-контроль -- комплаенс-риски -- кредитные организации -- рынок ценных бумаг -- финансовые рынки
Аннотация: Проведен сравнительный анализ значений термина "комплаенс-контроль" в международном банковском праве и российском национальном нормативно-правовом регулировании. Рассмотрены мнения ученых по поводу соотношения понятий "финансовый рынок" и "рынок ценных бумаг".

Прямая ссылка
Найти похожие
2.


    Тимошкин, А. В.
    Экономическая эффективность комплаенс-контроля / А. В. Тимошкин // Банковское дело. - 2008. - № 7. - С. 73-77 : рис. - (Практика) (Банковские риски) )
УДК
^A336.7
ББК 65.262
Рубрики: Экономика
   Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
банки -- комплаенс -- комплаенс-контроль -- комплаенс-риски -- легализация доходов
Аннотация: Особое внимание, уделяемое в последние годы легализации доходов, полученных незаконным путем, привело к созданию новых систем управления рисками. В данной статье рассматриваются особенности построения комплаенс-систем с позиции компромисса выгод и издержек.

Прямая ссылка
Найти похожие
3.


    Морозов, А. В.
    Использование финансового анализа для целей противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма / А. В. Морозов // Финансы и кредит. - 2008. - № 34. - С. 60-64. - (Финансовый мониторинг) ) . - Библиогр.: с. 64 (6 назв. )
УДК
^A657.6
ББК 65.053
Рубрики: Экономика
   Экономический анализ
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковский надзор -- комплаенс-риск -- кредитные организации -- отмывание доходов -- противодействие отмыванию доходов -- противодействие терроризму -- противодействие финансированию терроризма -- финансовая информация -- финансовое состояние клиентов -- финансовые организации -- финансовый анализ
Аннотация: В статье излагается практическая реализация процедур и основополагающих методов использования финансового анализа кредитными и финансовыми организациями для целей выявления истинных финансовых потребностей своих клиентов.

Прямая ссылка
Найти похожие
4.


    Осипов, А. В. (аспирант кафедры финансового права РПА Минюста России).
    Финансовый мониторинг в кредитных организациях сделок, заключенных в иностранной валюте и подлежащих обязательному контролю в целях противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма : текст / А. В. Осипов // Банковское право. - 2007. - № 6. - С. 37-38. - (Финансовый контроль и финансовый мониторинг) )
. - Есть электронная версия (КонсультантПлюс)
УДК
^A347.4/.5
ББК 67.404.2
Рубрики: Право
   Обязательственное право
Кл.слова (ненормированные):
консенсуальные договоры -- оценка сделок -- служба комплаенс-контроля
Аннотация: Рассматривается проблема финансово-правовой оценки сделок, платежи по которым номинированы в иностранной валюте.

Прямая ссылка
Найти похожие
5.


    Каратаев, М. В.
    Методические подходы к оценке эффективности системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации преступных доходов коммерческого банка в условиях мирового кризиса / М. В. Каратаев // Финансы и кредит. - 2009. - № 46. - С. 54-63. - (Финансовый мониторинг) ) . - Библиогр.: с. 63 (8 назв. )
УДК
^A336.7
ББК 65.262
Рубрики: Экономика
   Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковский контроль -- борьба с коррупцией -- внутренний контроль -- коммерческие банки -- комплаенс -- легализация доходов -- оценка эффективности -- преступные доходы -- противодействие легализации доходов -- финансовый контроль -- финансовый кризис -- эффективность банковского контроля
Аннотация: В статье проводится анализ характера и степени влияния мирового финансового кризиса на политику банков в сфере управления риском вовлечения в процессы легализации доходов, полученных преступным путем. Предлагаются модель оценки эффективности функционирования системы комплаенса в банке, комплекс мер по формированию в российских банках эффективного механизма управления подобным риском.

Прямая ссылка
Найти похожие
6.


    Фахретдинова, А. И.
    Комплаенс в современной американской и западноевропейской правовой теории и практике / А. И. Фахретдинова // Современное право. - 2012. - № 10. - С. 105-110. - (Международное и зарубежное право) ) . - Библиогр. в сносках
. - ISSN 1991-6027
УДК
^A34(4/9)
^A347
ББК 67.99 + 67.404.9
Рубрики: Право
   Право отдельных стран--Германия--Великобритания
   Отрасли права, смежные с гражданским правом
Кл.слова (ненормированные):
безопасность компаний -- европейское право -- комплаенс -- конкуренция -- правовые нормы -- предпринимательская деятельность -- риски -- юридическая ответственность
Аннотация: На основе анализа законодательства США, Великобритании и ФРГ, а также западноевропейской правовой теории и практики рассматривается понятие "комплаенс" и его роль в системе правовой ответственности юридических лиц и их исполнительных органов в целях обеспечения честной конкуренции в предпринимательской деятельности.

Прямая ссылка
Найти похожие
7.


    Трунцевский, Юрий Владимирович (профессор кафедры "Анализ рисков и экономическая безопасность"; доктор юридических наук).
    Корпоративный комплаенс как альтернатива законов, нормативов и правил / Ю. В. Трунцевский, П. Ю. Раменская // Международное публичное и частное право. - 2013. - № 2. - С. 39-42 : табл. - (Сравнительное правоведение) ) . - Библиогр.: с. 42 (2 назв.)
. - Электронная версия (КонсультантПлюс)
УДК
^A341.1/.8
ББК 67.91
Рубрики: Право
   Международное публичное право--Ирландия--Южная Африка, 21 в.
Кл.слова (ненормированные):
законы -- компании -- комплаенс -- комплаенс-программы -- комплаенс-функции -- корпоративный комплаенс -- нарушения -- правила -- стандарты -- этические программы
Аннотация: О целесообразности внедрения комплаенс и этических программ.


Доп.точки доступа:
Раменская, Полина Юрьевна (внештатный аналитик)
Прямая ссылка
Найти похожие
8.


    Рудько-Силиванов, В. В.
    Риск-ориентированный надзор за деятельностью кредитных организаций в области ПОД/ФТ / В. В. Рудько-Силиванов, Н. В. Зубрилова, В. В. Савалей // Деньги и кредит. - 2013. - № 6. - С. 12-19. - (Точка зрения) ) . - Библиогр. в сносках
. - ISSN 0130-3090
УДК
^A336.7
ББК 65.262
Рубрики: Экономика
   Кредитно-денежная система--Приморский край
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковский надзор -- комплаенс-риски -- кредитные организации -- легализация преступных доходов -- мониторинг -- преступные доходы -- противодействия легализации преступных доходов -- риск-ориентированный надзор -- риски отмывания денег -- теневая экономика -- управление рисками -- финансирование терроризма
Аннотация: В статье описывается разработанный в Главном управлении по Приморскому краю Банка России методический подход к осуществлению риск-ориентированного надзора за деятельностью кредитных организаций в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Определены виды рисков, выделены этапы надзора, дана характеристика используемой модели оценки риска отмывания денег и финансирования терроризма. Отмечены основные преимущества применения разработанного подхода при осуществлении надзорных функций.


Доп.точки доступа:
Зубрилова, Н. В.; Савалей, В. В.; Главное управление по Приморскому краю Банка России
Прямая ссылка
Найти похожие
9.


    Воробьева, Татьяна Борисовна (директор).
    Управление рисками нормативного несоответствия в микрофинансовых организациях / Воробьева Татьяна Борисовна // Банковское право. - 2014. - № 4. - С. 49-57 : цв. фот. - (Экономика и право) ) . - Библиогр.: с. 56-57 (17 назв.)
. - Примеч. в сносках . - ISSN 1812-3945
УДК
^a347.4/.5
ББК 67.404.2
Рубрики: Право
   Обязательственное право--Россия
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковское право -- комплаенс-риски -- мегарегуляторы -- микрофинансовые организации -- правовые риски -- риск-менеджмент -- риски -- система управления рисками -- управление рисками -- финансовые рынки
Аннотация: В статье сформированы рекомендации по построению эффективной системы управления комплаенс-рисками микрофинансовых организаций.

Прямая ссылка
Найти похожие
10.


   
    Антимонопольные риски оценили на площадке ОКЮР // Закон. - 2014. - № 8. - С. 100-105. - (Пресс-релиз) ) . - Библиогр. в подстроч. ссылках
. - ISSN 0869-4400
УДК
^a351
ББК 67.401.14
Рубрики: Право
   Организация межотраслевого управления--Россия--Европа--Азия
Кл.слова (ненормированные):
антимонопольное законодательство -- антимонопольное регулирование -- антимонопольные органы -- антимонопольные риски -- антимонопольный комплаенс -- защита конкуренции -- конкуренция -- круглые столы -- международное сотрудничество -- органы государственной власти -- четвертый антимонопольный пакет -- юридические круглые столы
Аннотация: Об обсуждении в рамках круглого стола "Антимонопольные риски", организованного Объединением Корпоративных Юристов, антимонопольного законодательства, законодательства о рекламе и торговле, его применения в России и в Евразийском экономическом союзе, сопоставления позиций антимонопольного ведомства и юристов корпораций.


Доп.точки доступа:
ОКЮР; Некоммерческое партнерство "Объединение Корпоративных Юристов"; "Объединение Корпоративных Юристов", некоммерческое партнерство; ФАС России; Федеральная антимонопольная служба Российской Федерации; Российская Федерация \федеральная антимонопольная служба\; "Антимонопольные риски", круглый стол; Круглый стол "Антимонопольные риски"; Евразийский экономический союз; ЕАЭС
Прямая ссылка
Найти похожие
 1-10    11-17 
 
Стандартный
Расширенный
Профессиональный
По словарю
© Международная Ассоциация пользователей и разработчиков электронных библиотек и новых информационных технологий
(Ассоциация ЭБНИТ)